ضابط المطابقة والإنفاذ في كل مؤسسة مالية يتم تعيين من يتولى هذه المسؤولية وقد وضع الاتحاد العالمي للمطابقة والإنفاذ ICA الشروط التي يجب توافرها في مسؤول المطابقة والإنفاذ